秋后算账！长江证券前员工精准“预测”上市公司重组，不当炒股1月内获利超百万被监管罚没205万元

券商违章行为避免出现。

近期，温州证监局曝光了一则针对券商职工违章股市的违章行为——曾在长江证券市场(000783)积极投身于房地产银企业务岗岗位的金晓荣因违章股市被罚一没一。

借用他人账户违章股市

仅一个月初高价超百万

据要求书看出，金晓荣于2017年7月初5日至2020年12月初15日就职于长江证券市场IPO保荐香港）有限公司，积极投身于房地产银企业务岗位。2020年5月初，金晓荣普遍认为荣丰控股(000668)存在重新分配的显然性，要求其朋友李某原回购荣丰控股。经两人催促，李某也帮金晓荣回购荣丰控股。

2020年5月初18日-19日，李某原帮助金晓荣回购荣丰控股10.5万股，并在同年6月初12日全部卖出，扣除交割征税，金晓荣高价104.92万元。

温州证监局普遍认为，金某借李某代为买卖股票，构成相关规章所规定的禁止投身于股票交割的人员借他人代为持有、买卖股票的使用暴力，要求没收金某违法可得104.92万元，并重罚100万元。

值得一提的是，2020年5月初24日晚间，荣丰控股发布停牌公告，启动不小资产重新分配岗位，2020年6月初7日晚间曝光重新分配避险。巧合地是，李某原帮助金晓荣回购荣丰控股也订于是5月初18日、19日。和传讯时事查到荣丰控股找到，2020年5月初18日到2020年6月初12日，荣丰控股斩获5个涨停板，其市值涨幅达82.51%。

图源：wind

据公开讯息看出，荣丰控股原行业为房地产业开发及的销售，2020年5月初，公司要求剥离房地产业业务，向医疗身心健康方向转型，并计划于在此之前夕完成对威宇医疗的出售，后因资本市场及房地产业企业政策环境变动，公司对出售解决方案透过格外改，最终于2021年10月初完成出售。

中证协经营者讯息看出，金晓荣还是一位资深FTA人士。2005年，金晓荣备案执业于国信证券市场(002736)，2008年3月初加入中银国际证券市场，并于2012年10月初获取保荐代表人资格。2017年1月初，在华融证券市场短暂执业。2017年8月初起，备案执业于长江证券市场FTA，2020年12月初请辞注销。

长江证券市场内控不严为“家常便饭”

违章股市时有发生

和传讯时事梳理找到，长江证券市场职工违章股市时有发生。

2020年8月初11日，北京证监局发布管控函，对长江证券市场北京万柳东路支行在此之前职工兰江私下接受投资者委托买卖证券市场案透过了惩处。

2020年4月初28日，潮汕证监局新闻稿，要求对长江证券市场广州天河北路证券市场支行实行责令修正行政管控措施。潮汕证监局普遍认为，职工张伟文在长江证券市场广州天河北路证券市场支行任职期间，存在私下接受投资者委托透过证券市场交割，并与投资者约定体会房地产收益的使用暴力。2020年8月初12日，潮汕证监局发布惩处要求书，对张伟文其处以重罚8万元的管控措施。除此之外，长江证券市场在此之前高管曾利用借壳的骗局讯息大赚5倍。

据了解，证券市场企业从业者因其岗位性质，或许直接或间接赚取大量骗局讯息。现在基本上证券市场从业者对骗局讯息不感兴趣，很大原因显然是其难以直接积极投身于股票交割，一旦证券市场从业者可以直接积极投身于股票交割，相对于普通房地产者来说，他们赚取讯息的渠道优势就会彰显。因此管控也三令五申的强调禁止证券市场经营者不能直接积极投身于股票交割。

对于该使用暴力屡禁不止的现像，格外有分析道，“近年来出现多起代客股市、理财使用暴力，主要是因为部分支行职工监管部门人格淡薄。一线职工与投资者的关联相对较为紧密，该类职工为了公共安全财务管理者，则会存在违章荐股、代客股市、理财等越轨使用暴力，除了这个原因，也有经营者为了提升自己的收益不顾一切。”

综上，对于证券市场公司而言，在日常培训中，也应加强经营者管理者，提升职工监管部门人格。坚决放任各种违法违章使用暴力，加强执业使用暴力管理者和所致交割追踪。同时，在房地产者之外也要下苦功，需要证券市场公司加大房地产者教育岗位力度，帮助房地产者立有身心健康思考的房地产信念。

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